Al tercer trimestre, 6.300 personas naturales y jurídicas se encuentran inscritas en el Registro de Entidades Reportantes de la UAF. De ellas, 338 son instituciones públicas.
Un total de 2.356 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo (LA/FT) ha recibido la Unidad de Análisis Financiero (UAF) entre enero y septiembre del presente año. La cifra representa un aumento de 69,13% respecto de igual período de 2014, cuando los sujetos obligados enviaron 1.393 ROS a este servicio.
De acuerdo a las Estadísticas divulgadas por la UAF, de los 2.356 ROS recibidos al tercer trimestre de 2015, 594 fueron enviados por las AFP, 549 por los bancos, 393 por las empresas de transferencia de dinero, 195 por las emisoras de tarjetas de crédito y 150 por los casinos de juego. Más atrás se ubicaron los corredores de bolsa de valores (con 143 ROS emitidos a la UAF), las casas de cambio (75), los notarios (48) y las cooperativas de ahorro y crédito (37). Al 30 de septiembre de 2015, las instituciones públicas han informado 11 operaciones sospechosas a la UAF.
“La tendencia creciente de los ROS no solo se explica por la mayor cantidad de personas naturales y jurídicas privadas y públicas que, por la Ley N° 19.913, están obligadas a informar a la UAF sobre aquellas operaciones sospechosas de lavado de dinero y/o financiamiento del terrorismo, que detecten en el ejercicio de sus funciones, sino también por la mayor conciencia que existe entre los chilenos sobre la necesidad de prevenir ser utilizados para la comisión de estos ilícitos”, dijo el director de la Unidad de Análisis Financiero, Javier Cruz Tamburrino.
Recordó que “enviar un ROS a la UAF no implica hacer una denuncia, sino que contribuir al sistema preventivo de LA/FT, ya que, solo si tras realizar inteligencia financiera se detectan señales indiciarias de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, la UAF genera informes confidenciales para el Ministerio Público, única institución responsable de investigar y perseguir penalmente ambos delitos”.
Según las Estadísticas de la UAF, en los primeros nueve meses del año se detectaron señales de LA/FT en 231 ROS, lo que significa un aumento de 29,1% anual, ya que en igual lapso del año pasado se encontraron indicios de estos delitos en 179 ROS.
Además, en enero-septiembre 2015, la UAF recibió 24 consultas del Ministerio Público, que involucran a 327 personas. Esto se compara con los 22 requerimientos de información que recibió la UAF de parte de la Fiscalía en igual lapso del año pasado, por 178 personas.
ENTIDADES SUPERVISADAS
Al 30 de septiembre de 2015, se encuentran inscritas en el Registro de la UAF 6.300 personas naturales y jurídicas. En septiembre de 2014, las entidades supervisadas por la UAF llegaban a 5.240 (+20,23% anual). De los 6.300 sujetos obligados a reportar, 2.458 son usuarios de zonas francas, 1.074 corredores de propiedades, 608 empresas de gestión inmobiliaria, 350 notarios, 338 instituciones públicas, 284 agentes de aduana, 271 casas de cambio y 244 casas de remate y martillo.
Por regiones, la Metropolitana concentra el 39,78% del total de sujetos obligados (con 2.506 personas naturales o jurídicas inscritas), mientras que la Región de Tarapacá, el 29,71% (1.872); la de Valparaíso, el 7,25% (457); la de Magallanes y de la Antártica Chilena, el 6,87% (433) y la del Biobío, el 3,02% (190).
“Con la entrada en vigencia, el 18 de febrero pasado, de las modificaciones a la Ley N° 19.913, parte importante del Estado ingresó al Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo, que coordina la UAF, lo que en la práctica significa que un universo estimado de 1.220 instituciones públicas podrá reportarnos operaciones sospechosas de estos delitos. A la fecha se han inscrito 338 entidades; por tanto, tenemos un desafío importante en materia de difusión y capacitación, para que los servicios públicos puedan implementar sistemas preventivos, conforme lo establece la Agenda del Gobierno para la Transparencia y la Probidad en los Negocios y en la Política”, expresó el director de la UAF.
Cabe destacar que, entre enero y septiembre de 2015, la UAF realizó 69 fiscalizaciones en terreno a lo largo del país, para verificar el cumplimiento de la normativa antilavado: 10 a casas de cambio, 10 a corredores de propiedades, 10 a empresas de factoraje, 8 a notarios, 7 a agentes de aduana, 7 a usuarios de zonas francas, 4 a cooperativas de ahorro y crédito, 3 a casinos de juego, 3 a corredores de bolsa de valores, 3 a empresas de transferencia de dinero, 2 a emisores de tarjetas de crédito, 1 a un banco y 1 un a bolsa de valores. De las 69 fiscalizaciones, 33 se realizaron en Santiago, 12 en Iquique, 6 en Valparaíso, 6 en Concepción, 4 en Arica, 3 en San Felipe, 3 en Viña del Mar y 2 en Los Andes.
Finalmente, y según las Estadísticas de la UAF, hasta el cierre del tercer trimestre se han iniciado 188 procesos sancionatorios (versus 177 de enero-septiembre de 2014): 85 a usuarios de zona franca, 24 a corredores de propiedades, 20 a agentes de aduana, 17 a empresas de gestión inmobiliaria, 16 a casas de cambio, 5 a casas de remate y martillo, 5 a empresas de factoraje, 4 a bancos, 3 a cooperativa de ahorro y crédito, 3 a notarios, 2 a emisoras de tarjetas de crédito, 1 a un casino, 1 a un conservador, 1 a un corredor de bolsa de valores y 1 a una operadora de tarjetas de crédito.
Santiago de Chile, 5 de noviembre 2015
Crónica Digital
